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您的企业能否在科创板上市,怎么上?

时间:2019-05-27   来源:文菲斯特管理顾问   浏览:
   科创板自年初开始征求意见到3月份正式公布实施以来,引起了社会的极大重视,可以说通过此规则可以看出相关国家对中小企业加大支持力度的决心和行动力是很大的,那么目前处于创业阶段的这些科技类企业应如何抓住这个机会呢?文菲君来帮大家做个分析。
首先,我们先看看什么样的企业是科创板的上市对象。
   这类企业应面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的科技创新型企业。
其次,要想上市需具备的具体条件、市值、财务指标是什么?
1、拟上市企业欲申请在本所科创板上市,应当符合下列条件:
(一)符合中国证监会规定的发行条件;
(二)发行后股本总额不低于人民币 3000 万元;
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准;
(五)本所规定的其他上市条件。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
2、拟上市企业市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于人民币 10 亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元,或者预计市值不低于人民币 10 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元;
(二)预计市值不低于人民币 15 亿元,最近一年营业收入不低于人民币 2 亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%;
(三)预计市值不低于人民币 20 亿元,最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元;
(四)预计市值不低于人民币 30 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元;
(五)预计市值不低于人民币 40 亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。
本条所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。微信wfsthr
 
最后,拟上市企业完成首次公开发行股票注册要完成六个步骤
第一步股东大会决议阶段。拟上市公司董事会就本次股票发行的具体方案,募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
第二步提请注册文件阶段。发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
第三部上交所受理阶段。上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内,对文件进行核对,做出是否受理的决定,上交所受理发行上市申请文件当日,发行人在上交所预先披露招股说明书。上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿。
第四步上交所审核问询阶段(6个月)。交易所按照规定的条件和程序,3个月做出同意或者不同意发行人股票公开发行上市的审核意见,根据需要,交易所还向交易所科技创新咨询委员会进行行业问题咨询、约见问题与调阅资料、现场检查等,在这个过程中,企业回复交易所审核时间总计不超3个月。
第五步证监会履行发行注册程序。证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。主要关注交易所发行审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。可以要求交易所进一步问询。
第六步挂牌上市阶段。证监会作出注册决定,发行人股票上市交易,未通过交易所或证监会审核的,自决定作出之日起6个月后可再次提出上市申请。
    总体而言,国家是为科技创新型企业又开辟了一个融资途径,欲助力这些初创型企业的快速发展,但要想一步上市通常需要事先做好各方面的准备工作,包括前期组织、财务梳理、内部管理体系的完善等,如果能在此时得到专业人士的指导将会收到事半功倍的效果,因而,文菲君愿助力那些有志于发展壮大的企业,把握时机积极筹划,争取早日完成上市心愿,能够扬帆起航、大展宏图!


 

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